Compliance

Asseguramos a conformidade da iHUB Investimentos com as políticas de gestão e de conduta do Compliance.

O que é compliance?

São procedimentos que asseguram que tanto os funcionários, quanto empresas, cumpram determinadas regras de conduta e regulamentações que operam em seu segmento.

No âmbito do mercado financeiro, a Compliance é a garantia de agir dentro da lei, atuando com integridade e transparência, reduzindo o risco sistêmico e de fraudes.

O compliance também atua na gestão corporativa, gestão de riscos, gestão de processos internos e externos para proteger os investidores e garantir um mercado justo.

A importância do compliance para os investimentos

Sob comando do Conselho Monetário Nacional (CMN), é o Sistema Financeiro Nacional (SFN), que regula o exercício do mercado financeiro, garantindo que as políticas do compliance sejam efetivas nas operações.

No CMN, algumas entidades que compõem o compliance, se distinguem pelo seu papel específico e devem agir de acordo com as regras:

– Tesouro Nacional: Órgão responsável por administrar os recursos financeiros das ofertas de títulos públicos;

– B3: Responsável pela Bolsa de Valores do Brasil, ela garante um ambiente seguro para negociações, registrando e fiscalizando os investimentos em renda fixa e renda variável;

– Banco Central do Brasil / BCB (Bacen): Responsável por regular e supervisionar o Sistema Financeiro Nacional (SFN). Sua função é assegurar a estabilidade do poder de compra da moeda, fiscalizando o mercado financeiro no controle da inflação com políticas monetárias e cambiais;

– Comissão de Valores Mobiliários (CVM): Tem a finalidade de disciplinar e fiscalizar as atividades do mercado de valores mobiliários, aplicando punições aos descumprimentos das regras estabelecidas;

– Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais (Anbima): Desempenha o papel do compliance definindo uma série de práticas para as instituições financeiras – bancos com carteiras de investimento e bancos de investimentos -, estabelecendo regras de regularização e oferecendo cursos de certificação para profissionais destas áreas;

– Tesouro Nacional: Órgão responsável por administrar os recursos financeiros das ofertas de títulos públicos;

– B3: Responsável pela Bolsa de Valores do Brasil, ela garante um ambiente seguro para negociações, registrando e fiscalizando os investimentos em renda fixa e renda variável;

– Banco Central do Brasil / BCB (Bacen): Responsável por regular e supervisionar o Sistema Financeiro Nacional (SFN). Sua função é assegurar a estabilidade do poder de compra da moeda, fiscalizando o mercado financeiro no controle da inflação com políticas monetárias e cambiais;

– Comissão de Valores Mobiliários (CVM): Tem a finalidade de disciplinar e fiscalizar as atividades do mercado de valores mobiliários, aplicando punições aos descumprimentos das regras estabelecidas;

– Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais (Anbima): Desempenha o papel do compliance definindo uma série de práticas para as instituições financeiras – bancos com carteiras de investimento e bancos de investimentos -, estabelecendo regras de regularização e oferecendo cursos de certificação para profissionais destas áreas;

A fim de trazer segurança, tanto para o investidor, quanto para o profissional que atua na área, estes órgãos trabalham para fiscalizar as operações do mercado financeiro.

Para tanto, os profissionais do segmento precisam obrigatoriamente ter certificações exigidas pelos órgãos reguladores:

CPA 20 - CGA

PQO (Programa de Qualificação Operacional)

Certificação dos Agentes Autônomos de Investimentos

Certificação dos Profissionais de Compliance

Nossa fidelidade às normas nacionais e internacionais, garante a segurança dos investidores e a credibilidade da empresa que opera nos mais rígidos critérios do compliance.

Acreditamos que o respeito e a excelência no atendimento são questões que conduzem o nosso trabalho.

Aqui na iHUB cada cliente é único, por isso, dispomos dos mais variados produtos que se adaptam às necessidades de cada perfil.

A relação com nossos clientes é baseada na transparência e imparcialidade.

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